Установлен порядок передачи уполномоченными банками органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции

Указанием Банка России от 16.08.2017 N 4498-У установлен порядок передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования органам валютного контроля, имеющим право применять санкции к этим клиентам, в соответствии с их компетенцией.

В частности определено, что уполномоченный банк при осуществлении контроля за соблюдением клиентами актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях должен передать информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, на территории которого он расположен, в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (ЭС), для последующего направления ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

При наличии информации о нарушении клиентом требований статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" по договору, поставленному на учет в уполномоченном банке, уполномоченный банк должен передать в территориальное учреждение в электронном виде соответствующую такому поставленному на учет договору ведомость банковского контроля (ЭВБК) для последующего направления.

При наличии информации о нарушении клиентом сроков представления справки о подтверждающих документах, установленных Инструкцией Банка России от 16.08.2017 N 181-И, уполномоченный банк должен передать в территориальное учреждение в электронном виде копию принятой уполномоченным банком справки о подтверждающих документах (ЭСПД) для последующего направления.

Уполномоченный банк должен сформировать в составе ЭС информацию о нарушениях, включаемых уполномоченным банком в ЭС.

В одном ЭС допускается наличие информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам.

Уполномоченный банк должен сформировать ЭВБК в соответствии с правилами составления и представления информации в электронном виде по состоянию на дату выявления нарушения.

ЭВБК должны быть включены уполномоченным банком в состав архивного файла уполномоченного банка.

Из всех ЭСПД уполномоченный банк должен сформировать архивный файл уполномоченного банка. Каждый архивный файл ЭВБК и архивный файл ЭСПД должен быть снабжен кодом аутентификации уполномоченного банка.

Вместе с тем определено, что уполномоченный банк должен передать информацию о нарушениях в составе ЭС в территориальное учреждение не позднее второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой, в которой уполномоченным банком выявлено нарушение.

Уполномоченный банк должен зашифровать ЭС и архивные файлы на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с территориальным учреждением.

При положительных результатах проверки подлинности и контроля целостности территориальное учреждение в день получения ЭС должно сформировать в электронном виде и направить уполномоченному банку извещение о принятии ЭС.

При отрицательном результате проверки подлинности и контроля целостности ЭС и архивных файлов, такие файлы должны быть исключены из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение в день получения ЭС должно сформировать и направить уполномоченному банку извещение об отказе в принятии ЭС.

Территориальное учреждение по каналам связи, используемым Банком России для передачи статистической информации, в срок не позднее четвертого рабочего дня, следующего за отчетным периодом, должно направить информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, а также сводные архивные файлы ЭВБК и ЭСПД территориального учреждения в Банк России для последующей передачи в органы валютного контроля.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина